Devoir de conseil rattaché
Le recueil du besoin et la justification restent liés au projet et au contrat.
Conformité et devoir de conseil
Structurez vos processus de conformité
Centralisez les éléments nécessaires à la traçabilité de vos dossiers : recueil du besoin, documents remis, consentements et historique.
Documents — Liasse DDA
Fiche d'Information et de Conseil
GénérerCabinet Lefèvre & AssociésORIAS 21 004 512
Fiche d'Information et de Conseil
Généré le 12/03 · archivé · horodaté
Le problème
Les pièces justificatives et les preuves de conseil sont dispersées, difficiles à retrouver lors d'un contrôle.
- Des dossiers incomplets au moment de justifier une vente
- Un temps de préparation important avant un contrôle
- Des consentements non tracés
- Des documents remis sans preuve de remise
La réponse Courtelio
Comment la plateforme traite ce sujet
Liasse générée
Documents produits depuis vos modèles, avec champs de fusion et archivage.
Journal d'événements
Historique horodaté des actions sensibles, en ajout seul.
- Modèles de documents et champs de fusion
- Signature électronique avec preuve d'audit
- Consentements et démarches RGPD
- Journal des actions sur les pièces
- Conformité du démarchage téléphonique
- Archivage et conservation
Cas d'usage
Concrètement, dans une journée de cabinet
Contrôle interne
Retrouvez en quelques clics les pièces et l'historique d'un dossier donné.
Départ d'un collaborateur
Les dossiers restent complets et exploitables par l'équipe.
Autres besoins
Voyez Courtelio en action.
Découvrez comment la plateforme s'adapte aux processus de votre cabinet.